华荣能源公司在深入推进国企改革三年行动中，围绕“合规管理强化年”目标任务，始终坚持将合规管理作为“防风险、促改革、稳发展”的着力点和基础点，扎实推进合规管理体系建设工作，不断提升公司合规经营水平和抗风险能力，致力于合规建设制度更加健全、运行更加严格、防控更加精准，加速构建“大合规、大监督、大风控”格局。
注重三个强化，合规建设蹄疾步稳
强化顶层设计。华荣能源公司高度重视合规体系建设，把合规意识、法律意识、风险意识注入企业肌体，完善企业“三会一层”治理结构，注重合规风控在建章立制和决策部署前置， 进一步提升风险防范力和决策保障力。截至2022年8月底，58个经营预算主体单位全部成立法治建设合规工作组，做到了机构到位、职责到位、人员到位，形成了业务有人管、责任有人担、事务有人做的相对完善的法务合规工作体系。
强化体系建设。成立治理（党委会、董事会、监事会）、管理（经理层、合规委员会）、执行（首席合规官、风控合规部、纪检监察审计部、各业务部门、员工）3个层级的合规管理组织体系，健全合规风险识别预警机制、合规审查机制、违规举报机制、合规有效性评估机制、合规风险库等合规管理运行体系，规范策划、实施、检查、处置4大运转流程，形成合规风险识别、合规管理制度建设、合规管理处置整改3大循环机制。
强化纵深推进。坚持尊法、学法、守法、用法，强化制度建设，先后出台了《合规管理办法》《合规审查制度》《合规管理指引》等各项规章制度及管理办法200余项，全面嵌入业务流程、防范细则、行为守则等各个方面，充分凸显制度的导向性、引领性、约束性。结合实践提炼“3大体系、3个重点、3道防线”的3个3保障体系，开创动态跟进、全面覆盖、合法合规的全方位、立体化、无死角工作局面。
加速三个转变，合规管理规范高效
加速从“应急处置”向“主动防范”转变。始终坚持预防在前、关口前移，针对合规风险的评估和监测，强调早发现，早纠正。建立包含安全生产、招投标、廉洁从业、资产管理、经营治理、劳动用工等16类的合规风险库，为各部门决策运行明确了“雷区图”“说明书”。同时，梳理汇集各部门已经制定或准备实施的合规义务188项，根据风险属性梳理3级制度67项，2级65 项，1级37项，做到各类风险防患于未然。
加速从“专项整改”向“联防联控”转变。健全主要负责人领导、总法律顾问牵头、合规委员会归口、相关部门协同联动的合规管理体系，强化合规风险防控的联防联控，围绕法务、合规、风控、审计内在共性，着重将风控合规部、纪检监察审计部作为合规风险工作的一体两翼整体推进，进一步规范合规流程，配置双重防线。同时，加速推进各业务部门及矿厂单位风险研判、缺陷识别、漏洞补丁、责任追究等全过程工作统筹协作，认真开展自查自纠，补充完善风险防控措施，实现重大决策和风险防范的有效衔接和闭环管控。
加速从“重点突破”向“全程管控”转变。严格按照“事前、事中、事后三位一体”的合规风险监管思路，强化事前监测、事中监控、事后监督，紧盯大宗货物买卖、合同签订、物资采购、工程建设、项目投资等重点领域及重点环节，以合规管理体系和专项合规计划2大抓手，通过落实责任、完善制度、健全机制、强化管理、复审复核等为着力点，全面提升免疫力。2022年上半年，物资公司法务部门、总法律顾问对各类经营、租赁等合同的内容条款均按要求进行事前审核，共计审核合同788份，金额5亿余元，坚决杜绝“先办事后签合同、先开工后打报告”的现象发生。
把牢三个聚焦，合规推进有力有序
聚焦责任追究。制定《合规履职考核办法》，对失责追责、尽责免责进行细化明确，严格逗硬考核，建立“合规履职考核得分=合规履职得分*指标权重-违规行为对应分值”考核公式，按一般违规、严重违规、重大违规三个等级分别考核分值15、35、50分，扣分按 10%比例扣减年度综合考核或经营业绩考核得分。建立《领导人员尽职合规免责事项清单》，启动容错纠错免责程序，确保容错、免责和纠错工作相辅相成，充分调动领导人员大胆探索实践、敢破敢立的积极性。
聚焦支撑保障。围绕生产经营和改革中心工作，深度参与三项制度改革、混合所有制改革、资产重组、投资并购等重大项目，加强法律审核把关，维护企业合法权益。外聘法律顾问参与企业重要项目、重点问题、重大工程的论证及研判，营销与贸易公司共用外聘法律顾问，2022年1—8月对重大项目出具法律意见书2份，签订购销合同、补充协议、服务合同、合作协议、补充协议等共459份，涉及金额上亿元。
聚焦诉讼维权。加大法律纠纷案件处置力度，综合运用诉讼、仲裁、调解等多种手段妥善解决，积极维护自身合法权益，积极化解遗留问题，探索建立纠纷调解机制，推动“以案促管、以管创效”。2022年1—8月攀枝花片区共有诉讼案件5件，3件仲裁案件已裁决，其中2件仲裁依法裁决，为企业减少经济损失41.169万元；同时，严格落实各类案件报送制度，除定期统一收集整理外，还规定各经营单位一旦发生重大法律纠纷案件要及时上报。
突出三个注重，合规发展后劲蓬勃
注重氛围营造。广泛深入开展“诚信兴商宣传月”活动，组织参与第三届川渝法治微视频微电影大赛，编制发放《合规管理宣传手册》300余册，开展法治宣传教育200余次，参与《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）线上专题培训1000余人次。广旺中心及片区各单位在年初掀起一场讲法规、言依规、行合规热潮，片区近3500名干部职工参加了合规宣誓，57名矿厂副职级以上领导干部签订了合规承诺书，营造人人合规、事事合规、处处合规的良好氛围。
注重队伍建设。通过搭平台、重培养、强培训等多种方式，提升法务人员综合素质与履职能力。建立常态化、制度化的合规培训机制，突出精准性、覆盖性、实效性，将合规培训渗入到领导干部、关键岗位、新入员工等培训中。利用“华荣微讲堂”开展合规业务知识讲解培训，参培人数300余人。建立“华荣法律事务”及“华荣风控合规”工作群，将其搭建为“业务协同推进、学习交流提升”两个工作平台，取长补短，互促共进，共同提升依法治企能力水平。
注重持续引深。围绕“防风险、促改革、稳发展”总体要求，一方面建立长效机制，建立合规工作年报制度，将合法合规作为生产经营、决策制定、管理执行的前置前提，与年度行政工作、党建工作一体部署、一体推进；另一方面以适应市场化、法治化发展需要为方向，探索优化法务管理职能，创新工作方式、延伸拓展领域，深化合规内涵，加快提升合规发展信息化、数字化、智能化水平。
（华荣能源公司 供稿）
