开滦集团财务公司深入落实上级公司和监管部门部署要求,以《企业集团财务公司管理办法》《银行保险机构公司治理准则》为标尺,对标对表,扎实推进,公司治理结构规范化水平持续提升,为公司持续稳健高质量发展提供支持保证。
一是完善公司治理组织架构。形成以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构,“三会一层”各司其职、有效制衡、协调运作。结合上级公司和监管新规要求,推进完成公司章程及配套议事规则修订。坚持加强党的领导与建设现代企业制度相结合,进一步强化党组织在公司治理中的地位,并通过“双向进入、交叉任职”、党内监督与公司内控结合等,确保党组织把方向、管大局、保落实的作用发挥。
二是规范公司治理运作机制。通过董事会专门委员会、优化董事会结构、提高董事独立性和专业性等措施,董事会职能作用充分发挥。建立实施董事、监事和高管人员的履职评价体系,制定实施了董事、监事、高管人员职业道德准则,促进履职专业化能力提升。着力发挥内部审计监督作用,坚持监审联动,加强审计成果应用,内部审计的独立性和有效性进一步提升。
三是夯实公司风控合规基础。实行全面风险管理策略,发挥前中后台“三道防线”作用,推进以全面业务自查“回头看”、风险分类管理、季度员工行为排查、季度风险评估、月度压力测试等为内容的风控机制建设,开展以声誉风险管理、风险动态排查、安全生产隐患排查等为内容的监管活动,推进公司制度的修订和新增,辑印财务公司第五版制度汇编,全面夯实风控合规基础。